基金法律法規(guī)、職業(yè)道德每日一練(5.6)
1．下列哪一環(huán)節(jié)不屬于基金信息披露的內容?( )
A．基金申購
B．基金募集
C．上市交易
D．投資運作
參考答案：A
參考解析：基金信息披露是指基金市場上的有關當事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行的信息披露。
2．風險資產(chǎn)投資比例的計算公式為( )。
A．風險資產(chǎn)投資額÷基金凈值×100％
B．風險資產(chǎn)投資額÷基金總值×100％
C．投資組合現(xiàn)時凈值÷基金凈值×100％
D．投資組合現(xiàn)時凈值÷基金總值×100％
參考答案：A
參考解析：風險資產(chǎn)投資比例=風險資產(chǎn)投資額÷基金凈值×100％。
3．( )是指基金管理人投資業(yè)務人員違反相關法律法規(guī)和公司內部規(guī)章帶來的處罰和損失風險。
A．投資合規(guī)性風險
B．監(jiān)管合規(guī)性風險
C．銷售合規(guī)性風險
D．反洗錢合規(guī)性風險
參考答案：A
參考解析：投資合規(guī)性風險是指基金管理人投資業(yè)務人員違反相關法律法規(guī)和公司內部規(guī)章帶來的處罰和損失風險。
