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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(7月28日)
1、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制不包括()
A. 部門主管的檢查監(jiān)督
B. 證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)
C. 公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)管控制
D. 員工自律
2、關(guān)于開放式證券投資基金的認(rèn)購，以下表述正確的是()
A. 采用金額認(rèn)購方式
B. 只能采用前端收費模式
C. 都收取認(rèn)購費用
D. 采用份額認(rèn)購方式
開放式基金的認(rèn)購采取金額認(rèn)購的方式，即投資者在辦理認(rèn)購申請時，不是直接以認(rèn)購數(shù)量提出申請，而是以金額申請。基金注冊登記機(jī)構(gòu)在基金認(rèn)購結(jié)束后，再按基金份額的認(rèn)購價格，并考慮認(rèn)購費用后將申請認(rèn)購基金的金額換算為投資者應(yīng)得的基金份額。
在基金份額認(rèn)購上存在兩種收費模式：前端收費模式和后端收費模式。前端收費模式是指在認(rèn)購基金份額時就支付認(rèn)購費用的付費模式;后端收費模式是指在認(rèn)購基金份額時不收費，在贖回基金份額時才支付認(rèn)購費用的收費模式。后端收費模式設(shè)計的目的是為鼓勵投資者能夠長期持有基金，因為后端收費的認(rèn)購費率一般會隨著投資時間的延長而遞減，甚至不再收取認(rèn)購費用。
3、對于道德與法律的關(guān)系，以下表述錯誤的是()。
A. 法律實施主要依靠他律，道德實施主要依靠自律
B. 法律與道德的評價標(biāo)準(zhǔn)都是相同的
C. 法律的內(nèi)容比較明確，道德沒有特定的表現(xiàn)形式
D. 相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強(qiáng)制性
道德與法律的區(qū)別主要表現(xiàn)在：
(1)表現(xiàn)形式不同。(2)內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同。(3)調(diào)整范圍不同。(4)調(diào)整手段不同。
4、關(guān)于投資者權(quán)益保護(hù)教育的表述，以下錯誤的是()
A. 權(quán)益保護(hù)教育是市場化的要求
B. 投資者教育保護(hù)號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環(huán)境進(jìn)行主動參與與保護(hù)自身權(quán)益
C. 投資者權(quán)益保護(hù)是營造一個公正的環(huán)境，給客戶提供相近的回報
D. 權(quán)益保護(hù)教育是公平原則在投資者教育領(lǐng)域的體現(xiàn)
5、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，以下不屬于高級管理人員的是()
A. 副總經(jīng)理
B. 合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人
C. 財務(wù)負(fù)責(zé)人
D. 總經(jīng)理
