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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(7月29日)
1、基金上市交易公告書披露的事項不包括()
A. 基金凈值表現(xiàn)
B. 基金投資組合報告
C. 基金財務(wù)狀況
D. 持有人戶數(shù)
參考答案：A
參考解析：基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數(shù)、持有人結(jié)構(gòu)及前10名持有人、主要當事人介紹、基金合同摘要、基金財務(wù)狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示等。
2、對基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價，可以由()提供。
Ⅰ.基金管理公司特定部門
Ⅱ.基金托管機構(gòu)
Ⅲ.基金銷售機構(gòu)的特定部門
Ⅳ.第三方的基金評級與評價機構(gòu)
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：對基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價，可以由基金銷售機構(gòu)的特定部門完成，也可以由第三方的基金評級與評價機構(gòu)提供?；痄N售機構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法及其說明，應(yīng)當通過適當途徑向基金投資人公開。
3、關(guān)于基金信息披露，以下說法正確的是()
A. 經(jīng)全體投資人同意，基金投資運作期間可以不進行信息披露
B. 基金信息披露的對象是基金的投資人
C. 規(guī)范的基金信息披露可以有效防止利益沖突和利益輸送
D. 為了保密，基金募集期間可以只披露基金招募說明書和基金托管協(xié)議
參考答案：C
參考解析：選項A，基金運作期間需要定期進行信息披露。選項B，基金信息披露是指基金市場上的有關(guān)當事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行的信息披露。選項D，基金合同也需進行披露。
4、關(guān)于基金臨時報告，以下表述錯誤的是()
A. 當影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負偏離度絕對值超過0.5%時，需要披露基金臨時報告
B. 基金份額凈值計價錯誤金額達到基金份額凈值的0.5%時，需要披露基金臨時報告
C. 基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時報告
D. 開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告
參考答案：A
參考解析：當影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負偏離度絕對值超過0.25%時，基金管理人應(yīng)當在2個交易日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，并依法履行信息披露義務(wù)，其中涉及銀行間債券市場的，應(yīng)當遵守中國人民銀行有關(guān)規(guī)定，向相關(guān)部門備案。發(fā)生重大事件時，信息披露義務(wù)人應(yīng)當在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書。基金的重大事件可包括：基金份額持有人大會的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉(zhuǎn)換基金運作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負責(zé)人發(fā)生變動，涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟，基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.5%，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，等等。
5、基金管理公司和基金代銷機構(gòu)進行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報送報告材料，報告材料包括()。
Ⅰ.基金宣傳推介材料的形式和用途說明
Ⅱ.基金公司督察長出具的合規(guī)意見書
Ⅲ.基金代銷機構(gòu)出具的基金評級報告
Ⅳ.基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：報送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料、基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書、基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件，以及有關(guān)獲獎證明的復(fù)印件?；鸸芾砉净蚧鸫N機構(gòu)負責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員也應(yīng)當對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復(fù)核并出具復(fù)核意見。
