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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目三》第9章第3節(jié) 政府管理的形式與手段

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1、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查手段(新證券法相關(guān)內(nèi)容有一定修改，證券投資基金法還未修改)

(1)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并要求報送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料;

(2)進(jìn)人涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;

(3)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明;

(4)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料;

(5)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;

(6)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封;

(7)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過十五個交易日;案情復(fù)雜的，可以延長十五個交易日。

2、違反法律法規(guī)時的處理方式

(1)行政監(jiān)管措施：①責(zé)令改正;②監(jiān)管談話;③出具警示函;④公開譴責(zé)。

(2)行政處罰：警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財物、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格等。

(3)移送司法機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會在檢查中發(fā)現(xiàn)犯罪線索的，可以將違法犯罪線索移送司法機(jī)關(guān)審查處理。