基金從業(yè)備考學習筆記匯總，一起來學習吧！學霸君匯總了私募股權投資基金備考資料，更多考試內容請關注233網校！

基金從業(yè)備考學習筆記《科目三》第10章第2節(jié) 登記與備案

【題庫會員免費領】【基金備考資料】【基金考試信息查詢】【基金機考考點】

1、基金管理人登記和基金備案的原則和基本要求

(1)原則：①及時性;②信息報送的真實性、準確性、完整性、合規(guī)性

(2)基本要求：

2、登記與備案的自律管理措施

(1)不予登記

①申請機構違反《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關于資金募集相關規(guī)定，在申請登記前違規(guī)發(fā)行私募基金，且存在公開宣傳推介、向不合格投資者募集行為的。

②申請機構存在虛假填報、惡意欺詐等行為。申請機構提供，或申請機構與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構等串謀提供虛假登記信息，或提交的登記信息存在誤導性陳述、重大遺漏的。

③申請機構兼營民間借貸、民間融資、配資業(yè)務、小額理財、小額借貸、P2P/P28、眾籌、保理、擔保、房地產開發(fā)、交易平臺等《私募基金登記備案相關問題解答(七)》規(guī)定的與私募基金業(yè)務相沖突業(yè)務的。

④申請機構被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的。

⑤申請機構的高管人員最近三年存在重大失信記錄，或最近三年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

⑥中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協會認定的其他情形。

(2)暫停受理私募基金產品備案申請

①基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的;

②已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的;

③已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的。

(3)將管理人列入異常機構對外公示

①基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的;

②已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的;

③已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的。

3、股權投資基金管理人會員信用信息報告

適用對象：已成為協會會員的私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人

關于信用信息報告考察維度及其指標構成的說明

(1)明確了“一性三度”+“投資風格”五個考察維度。

①合規(guī)性考量會員的合規(guī)運作水平，從受到的自律處分到行政監(jiān)管措施、行政處罰等方面的情況進行展示。

②穩(wěn)定度考量會員穩(wěn)定經營、長期存續(xù)情況，從管理人治理結構及團隊變化、展業(yè)年限、規(guī)模情況等方面進行展示。

③專業(yè)度考量會員的投資運作能力，主要是基于行業(yè)情況及現實數據基礎，選取能側面代表專業(yè)度的指標，包括團隊專業(yè)度、專業(yè)機構投資者情況、投資進度安排、在被投標的中發(fā)揮的作用等方面。

④透明度考量會員信息披露的有效性和及時性，從對投資者履行信息披露義務及保障機制設計情況等方面進行展示。

⑤投資風格呈現會員的投資特點，可以據此獲悉管理人是否按照合同履約、過往投資分布，主要包括投資行業(yè)、階段、標的選擇上的不同策略，以及基金清算、杠桿運用等方面的不同情況。

(2)從指標的客觀性、可驗證性、代表性、數據可得性、發(fā)展性等方面考慮，確定代表“一性三度”的23項指標，以及“投資風格”的15項指標。

①合規(guī)性(5個):“近一年未按要求及時完成管理人及其私募基金信息更新的比率”“近一年管理人的事中監(jiān)測違規(guī)違紀次數”“近三年管理人及其從業(yè)人員受到自律處分的次數”“近三年管理人及其實際控制人、控股股東和從業(yè)人員受到行政監(jiān)管措施的次數”“近三年管理人及其實際控制人、控股股東和從業(yè)人員受到行政處罰和市場禁入的次數”。

②穩(wěn)定度(6個)：“管理人展業(yè)年限”“近一年平均管理基金規(guī)?！薄斑\行滿三年及以上的私募基金規(guī)模”“運行滿三年及以上的私募基金平均存續(xù)期限”“近三年管理人實際控制人、控股股東及法定代表人/執(zhí)行事務合伙人(委派代表)發(fā)生變更次數”“近一年高級管理人員及基金投資經理(關鍵人士)的離職率”。

③專業(yè)度(9個)：“近三年投資標的數量”“近三年投資金額”“專業(yè)機構投資者數量”“專業(yè)機構投資者出資金額占比”“近三年所投項目中具有董事/監(jiān)事/高管席位的項目數量”“近三年所投項目中具有董事/監(jiān)事/高管席位的項目金額”“管理人中持續(xù)維護基金從業(yè)資格的人員數量”“在本管理人任職滿三年的高級管理人員數量”“在本管理人任職滿三年的高級管理人員平均相關工作年限”

④透明度(3個)：“近一年信息披露報告完整填報的比率”“近一年信息披露報告及時填報的比率”“私募基金托管比率”。

⑤投資風格(15個)：“私募股權投資類FOF基金、創(chuàng)業(yè)投資類FOF基金已投項目涉及的平均行業(yè)數量”“所管基金已投項目涉及的行業(yè)中，投資項目數量占比在10%及以上的行業(yè)”“所管基金已投項目涉及的行業(yè)中，投資項目金額占比在10%及以上的行業(yè)”“所管基金已投項目涉及的投資階段中，投資項目數量占比在10%及以上的投資階段”“所管基金已投項目涉及的投資階段中，投資項目金額占比在10%及以上的投資階段”“所管基金中投向中小企業(yè)、高新科技企業(yè)、初創(chuàng)科技型企業(yè)的數量占比”“所管基金中投向中小企業(yè)、高新科技企業(yè)、初創(chuàng)科技型企業(yè)的金額占比”“投向單一標的的私募基金數量”“投向單一標的的私募基金規(guī)模”“已清算私募基金的數量”“已清算私募基金的累計規(guī)?！薄耙淹顺龅捻椖繑盗俊薄耙淹顺龅捻椖拷痤~”“所管理基金中有外部負債融資的基金數量”“所管理基金中外部負債融資金額占比”。