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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目三》第10章第1節(jié) 行業(yè)自律概述
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中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)及工作職責(zé)
(1)性質(zhì):基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人?;鸸芾砣恕⒒鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)加入基金行業(yè)協(xié)會(huì),基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以加人基金行業(yè)協(xié)會(huì)。
(2)工作職責(zé):
①教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī),維護(hù)投資人合法權(quán)益
②依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,反映會(huì)員的建議和要求
③制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為,對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分
④制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范。組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
⑤提供會(huì)員服務(wù),組織行業(yè)交流,推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新,開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)
⑥對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
⑦依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案
⑧協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)