1.某期貨公司注冊(cè)資金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交貸款，期貨公司其他股東未持有異議，期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。根據(jù)上述事實(shí)。

(1)下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是(　　)

A因甲公司不是控股股東，經(jīng)控股東大會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保

B期貨公司不得向甲公司提供融資

C期貨公司不的向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D甲公司在期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

答案：ACD

(2)甲公司在期貨公司股東大會(huì)的表決權(quán)占比為(6%)

2.某期貨公司擬聘請(qǐng)任張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說法正確的是(　　)P86+6

A擬任職的人員應(yīng)當(dāng)取得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格

B公司如設(shè)有獨(dú)立的董事，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

C應(yīng)當(dāng)根據(jù)章程的規(guī)定進(jìn)行提名和聘任

D應(yīng)當(dāng)由股東會(huì)做出決議

答案：ABC

3.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，凈資本為6000萬元，中國證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)在對(duì)該公司報(bào)表進(jìn)行進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)存在以下問題，第一，公司未充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定因補(bǔ)提300萬元;第二，公司未準(zhǔn)確計(jì)提預(yù)計(jì)負(fù)債，按照規(guī)定因補(bǔ)提150萬元。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本為(　　)P102+7

A6000萬元

B6450萬元

C5550萬元

D5700萬元

答案：C

4.某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認(rèn)為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是(　　)P143+49

A老張可以直接起訴期貨交易所

B期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也要適當(dāng)賠償老張的損失

C老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

D老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

答案：AC

5.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該期貨公司采取以下監(jiān)管措施(　　)P106+34

A.責(zé)令公司限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

答案：A
6.甲是某期貨公司的客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對(duì)甲收取的保證金比例是7%，根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答一下2題。

(1)按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是(　　)P141+31

A.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

B.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

C.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲開倉交易

D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

答案：CD

按照有關(guān)司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是(　　)

A.甲保證金水平為13%，期貨公司允許甲開倉交易

B.甲保證金水平為11%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

C.甲保證金水平為6%，期貨公司允許甲開倉交易

D.甲保證金水平為4%，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

答案：D

(2)關(guān)于甲透支交易后的責(zé)任承擔(dān)，下列表述正確的是(　　)P142

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

B.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只對(duì)由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

C.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司應(yīng)對(duì)甲的持倉進(jìn)行平倉

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按照約定追加保證金又不自行平倉的，期貨公司繼續(xù)保留甲持倉的，對(duì)保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

答案：C

7..客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須完全一致的是(　　)P144

A交易品種

B買賣方向

C交易時(shí)間

D價(jià)格

答案：ABCD