一、單選題
1.期貨公司( ?。?yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務(wù)。
A.財務(wù)部
B.營業(yè)部
C.監(jiān)管部
D.銷售部
2.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以( ?。┟x開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。
A.期貨公司
B.期貨交易所
C.客戶
D.個人
3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求,每月向( ?。﹫笏推谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)信息。
A.中國證監(jiān)會
B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
C.所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
D.所地國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)
4.期貨公司( ?。┴撠?zé)監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行。
A.董事長
B.總經(jīng)理
C.財務(wù)負責(zé)人
D.首席風(fēng)險官
二、多選題
1.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前認真評估客戶的( ?。┎⒁詴婧碗娮有问奖4婵蛻粝嚓P(guān)信息。
A.風(fēng)險偏好
B.風(fēng)險承受能力
C.投資經(jīng)驗
D.服務(wù)需求
2.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以( ?。橹饕罁?jù)。
A.本公司的研究報告
B.合法取得的研究報告
C.相關(guān)行業(yè)信息資料
D.公開發(fā)布的相關(guān)信息
3.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與( )崗位獨立,職責(zé)分離。
A.人事部門工作人員
B.交易人員
C.風(fēng)險控制人員
D.財務(wù)部人員
三、判斷題
1.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行自律管理。( ?。?br/>2.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時,可以接受客戶委托代為從事期貨交易。( ?。?br/>3.期貨公司與客戶共同承擔(dān)期貨市場風(fēng)險。( ?。?br/>4.期貨公司制作、提供的研究分析報告不得侵犯他人的知識產(chǎn)權(quán)。( )