1.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)有價(jià)證券充抵保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2問(wèn)題

(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價(jià)證券是(　　)P41+71

A.國(guó)債

B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

C.股票

D.公司債券

答案：AB

(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是(　　)

A.罰款

B.責(zé)令停業(yè)整頓

C.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D.沒(méi)收違法所得

答案：ABCD

2.吳某為期貨公司的客戶，由于經(jīng)常出差無(wú)法參與交易，在該期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營(yíng)業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據(jù)上述事實(shí)，請(qǐng)回答以下2題。

(1)吳某可以向(　　)提起訴訟。P138+7

A.營(yíng)業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

B.期貨交易所住所地中級(jí)人民法院

C.期貨公司住所地中級(jí)人民法院

D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

答案：A

(2)按照法律規(guī)定，本案承擔(dān)民事賠償責(zé)任的主體為(　　)。

A期貨交易所

B丁某

C期貨公司

D營(yíng)業(yè)部經(jīng)理

答案：C

3.甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是(　　)。P51+14

A該轉(zhuǎn)讓行為不需報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當(dāng)報(bào)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D甲公司應(yīng)當(dāng)將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司

答案：B

4.甲證券公司獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是(　　)P109+9

A.協(xié)助期貨公司辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息

C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.協(xié)助期貨公向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

答案：ABD

5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會(huì)盡快補(bǔ)足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下説法中正確的是(　　)。P141+33

A上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

B保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失由客戶承擔(dān)

C上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

D保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān);穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)

答案：CD
6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬(wàn)元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是(　　)P139+17

A.9萬(wàn)元

B.10萬(wàn)元

C.8萬(wàn)元

D.6萬(wàn)元

答案：AB

7.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬(wàn)元，負(fù)債為1000萬(wàn)元，客戶權(quán)益總額為68000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬(wàn)元，無(wú)負(fù)債調(diào)整值，客戶因可用資金為負(fù)(尚未穿倉(cāng))而應(yīng)追加的保證金為500萬(wàn)元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算)。請(qǐng)回答以下問(wèn)題：

(1)該公司期末凈資本為(　　)P102+7

A.6000萬(wàn)元

B.5500萬(wàn)元

C.4700萬(wàn)元

D.4200萬(wàn)元

答案：D

(2)該公司(中國(guó)金融期貨交易所交易會(huì)員)下列風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是(　　)

A.凈資本

B.凈資本∕客戶權(quán)益總額

C.凈資本∕凈資產(chǎn)

D.負(fù)債∕凈資產(chǎn)

答案：B