一、單選題
1．根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　?。?br/>A．期貨公司應(yīng)當(dāng)保持客戶委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理
B．期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)可以用于清償期貨公司債務(wù)，且該委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)
C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)
D．期貨公司不得通過(guò)電視、報(bào)刊、廣播等公開(kāi)媒體向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶
2．期貨公司（　　）負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報(bào)告義務(wù)。
A．首席風(fēng)險(xiǎn)官
B．資產(chǎn)管理人員
C．總經(jīng)理
D．董事
3．期貨公司應(yīng)當(dāng)（　?。┫虮O(jiān)控中心報(bào)送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。
A．每月
B．每周
C．每日
D．每半個(gè)月
4．期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后（　?。﹤€(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告。
A．1
B．3
C．2
D．4
5．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍不可以包括（　?。?br/>A．期貨、期權(quán)及其他金融衍生品
B．股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等
C．資產(chǎn)管理合同不包括的投資品種
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種
二、多選題
1．根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（　　）。
A．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度，加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易監(jiān)控，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，確保公平交易
B．期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行集中管理，其人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地應(yīng)當(dāng)與其他業(yè)務(wù)部門相互獨(dú)立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度
C．期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度，采取有效措施強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督制約和獎(jiǎng)懲機(jī)制，強(qiáng)化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位必須相互獨(dú)立，并配備專職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任
2．下列期貨公司資產(chǎn)管理部門應(yīng)當(dāng)立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告的情形有（　?。?。
A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險(xiǎn)控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查
B．客戶提前終止資產(chǎn)管理委托
C．其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展和客戶權(quán)益的情形
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員的變動(dòng)情況
3．期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生（　?。┣樾蔚模袊?guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定
B．高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求
C．超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D．其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的情形
三、判斷題
1．根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由期貨公司和客戶共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。（　?。?br/>4．期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費(fèi)，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)收取相應(yīng)的報(bào)酬。（　?。?br/>5．期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶違法違規(guī)交易的，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)及時(shí)處置并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。（　?。?br/>四、綜合題
1．由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)管轄，對(duì)此，下列說(shuō)法正確的是（　?。?。
A．該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)
B．該公司近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件
C．該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要
D．該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則
2．小張委托A期貨公司進(jìn)行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀(jì)合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》內(nèi)容，小張已簽字確認(rèn)，對(duì)于在交易中的損失，下列各項(xiàng)中說(shuō)法正確的是（　?。?br/>A．由小張承擔(dān)
B．由期貨公司承擔(dān)
C．如果小張已有交易經(jīng)歷，可以免除期貨公司的責(zé)任
D．即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任