一、單項(xiàng)選擇題
1．期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（　?。﹥?nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。
A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．6個(gè)月
2．在我國，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會(huì)員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（　?。?br/>A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司
B．交易結(jié)算會(huì)員期貨公司
C．一般結(jié)算會(huì)員期貨公司
D．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司
3．非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)（　?。彶榛蛘唑?yàn)證后進(jìn)人期貨交易所。
A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司
B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D．工商行政管理機(jī)構(gòu)
4．非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金屬于（　?。┧小?br/>A．非結(jié)算會(huì)員
B．客戶
C．期貨交易所
D．非結(jié)算會(huì)員和客戶共有
5．期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起（　　）工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A．2個(gè)
B．3個(gè)
C．5個(gè)
D．10個(gè)
二、多項(xiàng)選擇題
1．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有（　?。?。
A．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金
B．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)
D．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的稅款及其他費(fèi)用
2．根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是（　　）。
A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定，建立對非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度
B．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)
C．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會(huì)員的限倉制度
D．非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告
3．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起的法定工作日內(nèi)向（　?。﹫?bào)告。
A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B．期貨交易所
C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)
三、判斷是非題
1．非結(jié)算會(huì)員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。（　?。?br/>2．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。（　?。?br/>3．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)非結(jié)算會(huì)員開立一個(gè)內(nèi)部專門賬戶，明細(xì)核
算。（　?。?br/>4．非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來，可以通過各自的自有資金賬戶辦理。（　?。?br/>5．非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。（　?。?br/>6．結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)由非結(jié)算會(huì)員以期貨保證金向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司繳納。（　?。?br/>7．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。（　　）
8．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。（　?。?br/>9．期貨交易所對全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報(bào)告。（　?。?br/>10．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。（　?。?br/>四、綜合題
某期貨公司注冊資本6500萬元，董事長王某在期貨公司里面工作十余年，總經(jīng)理趙某曾經(jīng)在證券公司任職近8年，副總經(jīng)理李某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿6年，王某、李某在期貨公司連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，王某已經(jīng)獲得期貨從業(yè)資格。2007年5月，該期貨公司副總經(jīng)理李某因違法犯罪受到刑事處罰。2008年7月，該期貨公司的資本達(dá)到2．3億元，于是該公司開始申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
根據(jù)上述情況，回答下列問題：
1．該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格但未獲批準(zhǔn)，根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，其原因可能是（　?。?。
A．該期貨公司的注冊資本不符合法律規(guī)定
B．王某、趙某和李某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合法律規(guī)定
C．李某因違法犯罪受到刑事處罰
D．王某、趙某和李某中具有期貨從業(yè)人員資格的人數(shù)不符合法律規(guī)定
2．假設(shè)2010年3月，該期貨公司具備了申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件，那么，其在提出申請時(shí)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列哪些材料?（　?。?br/>A．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件
B．從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書
C．申請日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表
D．股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件