一、單項選擇題
1．期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（　?。?。
A．透支交易
B．違法交易
C．內(nèi)幕交易
D．特許交易
2．審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（　?。闃?biāo)準(zhǔn)。
A．期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B．期貨公司或者客戶繳納的保證金金額
C．期貨交易所規(guī)定的風(fēng)險準(zhǔn)備金比例
D．期貨公司或者客戶的自有資金與繳納的保證金的比例
3．期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（　?。?。
A．50％
B．60％
C．70％
D．80％
4．期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，其責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是（　?。?。
A．由期貨公司自行承擔(dān)
B．由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％
C．由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％
D．期貨公司和期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任
5．期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失（　?。?。
A．由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％
B．期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任
C．期貨交易所和期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任
D．期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任
6．期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（　?。?。
A．60％
B．70％
C．80％
D．90％
7．客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀(jì)合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉造成的損失（　?。?。
A．由客戶承擔(dān)
B．由期貨公司承擔(dān)
C．由期貨公司和客戶按合同約定比例分擔(dān)
D．由客戶承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司依據(jù)公平原則承擔(dān)適當(dāng)責(zé)任
8．期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉的，強(qiáng)行平倉所造成的損失，由（　　）承擔(dān)。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．期貨公司和期貨交易所共同承擔(dān)
D．由期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向期貨交易所追償
9．期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用，其責(zé)任承擔(dān)的處理方式應(yīng)當(dāng)是（　?。?。
A．由期貨交易所承擔(dān)
B．由被平倉的期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯的客戶追償
C．由被平倉的期貨公司承擔(dān)，但期貨公司承擔(dān)責(zé)任后無權(quán)向有過錯的客戶追償
D．由有過錯的期貨公司客戶承擔(dān)
10．根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任的是（　?。?br/>A．期貨交易所
B．交割倉庫
C．期貨公司
D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
二、多項選擇題
1．期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件是指（　?。?。
A．期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
B．期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責(zé)不當(dāng)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件
C．期貨交易所會員及其相關(guān)人員、保證金存管銀行及其相關(guān)人員、客戶、其他期貨市場參與者，以期貨交易所遵守其章程、交易規(guī)則、實施細(xì)則的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定為由提起的商事訴訟案件
D．期貨交易所因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件
2．下列賬戶中，期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，人民法院不予支持的有（　?。?br/>A．期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金
B．期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券
C．期貨交易所在期貨交易所保證金賬戶中的資金
D．期貨交易所會員在期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金賬戶中的資金
3．下列賬戶中，期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，人民法院不予支持的有（　?。?br/>A．期貨交易所在期貨公司保證金賬戶中的資金
B．客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
C．客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券
D．客戶向期貨公司提交的用于充抵結(jié)算擔(dān)保金的有價證券
三、判斷是非題
1．期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同對下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。（　?。?br/>2．客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，客戶未予追認(rèn)的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。（　?。?br/>3．客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為5日內(nèi)有效；沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。（　　）
4．期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。（　　）
5．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任。（　?。?br/>6．期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任。（　?。?br/>7．客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。（　?。?br/>8．期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（　?。?br/>9．期貨公司對期貨交易所或者客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出的，視為期貨公司或者客戶對交易結(jié)算結(jié)果已予以確認(rèn)。（　?。?br/>10．期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。（　?。?br/>四、綜合題
某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某得知后要求該期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。現(xiàn)張某對此提起訴訟。下列說法正確的是（　?。?。
A．100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫
B．100萬元屬于該期貨公司的經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有
C．客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元
D．100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予支持