一、單項選擇題
1．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)是（　?。?br/>A．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》
B．《期貨從業(yè)人員管理辦法》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
2．期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，
機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起
（　?。┕ぷ魅諆?nèi)向協(xié)會報告。
A．3個
B．5個
C．7個
D．10個
3．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以（　?。?。
A．警告，并處以5000元以下罰款
B．訓(xùn)誡
C．公開譴責(zé)
D．撤銷其期貨從業(yè)資格
4．期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（　?。?。
A．1個月至3個月
B．2個月至6個月
C．3個月至6個月
D．6個月至12個月
5．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（　?。?。
A．訓(xùn)誡
B．警告，并處以罰款
C．撤銷從業(yè)資格
D．公開譴責(zé)
二、多項選擇題
1．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容包括（　?。?。
A．職業(yè)品德
B．執(zhí)業(yè)紀(jì)律
C．專業(yè)勝任能力
D．職業(yè)責(zé)任
2．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（　?。?br/>A．堅持期貨市場的公開、公平、公正原則，自覺抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂
B．誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽
C．以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)
D．保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私
3．期貨從業(yè)人員對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列哪些情況除外?（　　）
A．有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的
B．國家司法部門、政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的
C．中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的
D．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的
4．根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為?（　?。?br/>A．客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險
B．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易
C．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
D．挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
5．期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)當(dāng)（　　）。
A．了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)
B．謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點
C．客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險
D．向投資者作出獲利的承諾或保證
三、判斷是非題
1．期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，無須繼續(xù)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。（　?。?br/>2．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。（　?。?br/>3．期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。（　?。?br/>4．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以依法代理客戶從事期貨交易。（　?。?br/>5．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。（　?。?/p>