練習(xí)題
一、單選題
1．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（　?。┑挠嘘P(guān)規(guī)定及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。
A．國(guó)務(wù)院
B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
2．期貨公司會(huì)員開展金融期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)（　?。﹤浒浮?br/>A．期貨交易所
B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
3．交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)（　?。?br/>A．期貨交易所
B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
二、多選題
1．對(duì)存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采?。ā　。┍O(jiān)管措施。
A．責(zé)令整改
B．書面警示
C．公開譴責(zé)
D．暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼
2．期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向（　?。┨岢龀蜂N任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。
A．期貨交易所
B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
3．《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》中所稱特殊法人包括（　?。?。
A．證券公司
B．基金公司
C．擔(dān)保公司
D．合格境外機(jī)構(gòu)投資者
三、判斷題
1．期貨公司會(huì)員只能為獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)從事金融期貨交易的一般法人投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。（　?。?br/>2．投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。（　　）