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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月4日)
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【單選題】期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存()年。
A.5
B.10
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十二條規(guī)定，首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。
【多選題】下列關于實行會員分級結算制度的期貨交易所的說法，正確的是()。
A.期貨交易所對結算會員結算
B.結算會員對非結算會員結算
C.非結算會員對其受托的客戶結算
D.期貨交易所對投資者進行結算
參考答案：ABC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。
【判斷題】期貨從業(yè)人員在進行投資分析時，應嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。()
A.錯
B.對
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第20條的規(guī)定，從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。
