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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月3日)
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【單選題】期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
A.1倍以上5倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上3倍以下
D.1倍以上8倍以下
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
【多選題】中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨交易所會員進(jìn)行風(fēng)險處置，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在()等方面予以配合。
A.限制會員資金劃轉(zhuǎn)
B.限制會員開倉
C.限制會員移倉
D.強(qiáng)行平倉
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零七條規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨交易所會員進(jìn)行風(fēng)險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會員資金劃轉(zhuǎn)，限制會員開倉、移倉和強(qiáng)行平倉等方面予以配合。
【判斷題】《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》于2011年2月9日發(fā)布實(shí)施。 ( )
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》于2010年2月9日發(fā)布實(shí)施。
