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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月8日)
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【單選題】期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資金不得低于人民幣()萬元。
A.10
B.50
C.100
D.300
參考答案：C
參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第九務(wù)規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。
【多選題】下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的說法，正確的有()。
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金
B.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金。確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行和客戶保證金的安全
C.期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳存結(jié)算擔(dān)保金
D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金
參考答案：ABC
參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第75條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金，并維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻粽＝灰?。根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第40條的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。
【判斷題】證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。()
A.錯(cuò)
B.對
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第20條的規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
