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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月9日)
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【單選題】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風(fēng)險管理制度是()。
A.結(jié)算擔(dān)保金制度
B.結(jié)算準(zhǔn)備金制度
C.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
D.漲跌停板制度
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險。期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得挪作他用。期貨交易所調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在調(diào)整前報告中國證監(jiān)會。
【多選題】下列選項中，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請的有()。
A.客戶沒有期貨交易的經(jīng)歷
B.客戶資料不符合實名制要求
C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確
D.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整
參考答案：BCD
參考解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條規(guī)定，監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：(一)客戶資料不符合實名制要求;(二)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確;(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
【判斷題】期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。
