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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月6日)
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【單選題】期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由()制定。
A.期貨公司
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.中國證監(jiān)會
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十五條的規(guī)定，期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。
【多選題】下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是()。
A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
C.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：①期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;③期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
【判斷題】根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》投資者對其提供的信息和證明材料的真實性、準確性和完整性負責。()
A.錯
B.對
參考答案：B
參考解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》第六條規(guī)定，投資者對其提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責，并配合經(jīng)營機構(gòu)進行適當性評估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應當及時告知經(jīng)營機構(gòu)。
