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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(11月2日)
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【單選題】除()同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。
【多選題】下列選項(xiàng)中，屬于期貨從業(yè)人員的有()。
A.期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)專(zhuān)家
B.金融交易所總監(jiān)
C.期貨公司的管理人員
D.證監(jiān)會(huì)期貨監(jiān)管干部
參考答案：AC
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱(chēng)期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;(三)期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。
【判斷題】未經(jīng)國(guó)家主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪。()
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案：A
參考解析：《刑法修正案》第八條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的行為構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。
