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2019期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月22日)

來源:233網(wǎng)校 2019-10-22 09:36:00

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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月22日)

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【單選題】全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度,非結(jié)算會員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的,客戶應(yīng)當(dāng)()。

A.直接向期貨交易所報(bào)告

B.向非結(jié)算會員報(bào)告

C.通過非結(jié)算會員向期貨交易所報(bào)告

D.通過非結(jié)算會員向全面結(jié)算會員報(bào)告

參考答案:C
參考解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十三條規(guī)定,非結(jié)算會員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的,客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會員向期貨交易所報(bào)告??蛻粑磮?bào)告的,非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。

【多選題】根據(jù)我國刑法,下列可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形有()。

A.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

B.單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

D.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨市場

參考答案:ABC
參考解析:根據(jù)《刑法修正案(六)》第11條的規(guī)定,有下列情形之一,操縱證券、期貨市場,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金:①單獨(dú)或者合謀.集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。

【判斷題】為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。()

A.錯

B.對

參考答案:A
參考解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第3條的規(guī)定,本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指:①期貨公司;②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員;③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);⑤中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

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