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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月15日)
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【單選題】甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當提交的材料的是()。
A.申請書
B.章程和交易規(guī)則草案
C.期貨交易所的經(jīng)營計劃
D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況
參考答案：D
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：(一)申請書;(二)章程和交易規(guī)則草案;(三)期貨交易所的經(jīng)營計劃;(四)擬加入會員或者股東名單;(五)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷;(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明;(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。
【多選題】取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司可以受托為()辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
A.交易所的非結(jié)算會員
B.本公司的客戶
C.交易所的交易結(jié)算會員
D.其他期貨公司的客戶
參考答案：AB
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。
【判斷題】當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以暫時停止交易，調(diào)整漲跌停板幅度。()
A.錯
B.對
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第十二條規(guī)定，當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。
