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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月28日)
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【單選題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供()服務(wù)。
A.代理客戶進(jìn)行期貨交易
B.代期貨公司收付期貨保證金
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第9條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
【多選題】期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。
A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書
B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件
C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件
D.申請(qǐng)日前2個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書;②加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件;③股東會(huì)或者董事會(huì)決議文件;④申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;⑤公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報(bào)告;⑥業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告;⑦控股股東經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)告或者個(gè)人金融資產(chǎn)證明;⑧律師事務(wù)所出具的法律意見書;⑨若存在本辦法第十四條第⑧項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格意見書;⑩中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。
【判斷題】期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，期貨交易所應(yīng)該限制實(shí)物交割總量，以防大量實(shí)物擠占交割庫。()
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案：A
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定，期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
