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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月31日)
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【單選題】在期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，下列做法中正確的是()。
A.強(qiáng)行平倉
B.取消會員資格
C.追加保證金或自行平倉
D.保持持倉量
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條規(guī)定，期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。
【多選題】2007年中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是()。
A.加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理
B.明確期貨交易所職責(zé)
C.維護(hù)期貨市場秩序
D.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對期貨交易所的監(jiān)督管理，明確期貨交易所職責(zé)，維護(hù)期貨市場秩序，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。
【判斷題】根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案(六)》，期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，可能被判處罰金。()
A.錯(cuò)
B.對
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案(六)摘選》的規(guī)定，在刑法第185條后增加一條，作為第185條之一：“商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金?！?/div>
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