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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月23日)
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【單選題】投資者可以提供近()內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。
A.2個月
B.3個月
C.4個月
D.5個月
參考答案：A
參考解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四十二條規(guī)定，投資者可以提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。
【多選題】證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶，以下關于證券公司的做法正確的有()。
A.向股東承諾共擔風險
B.按規(guī)定履行信息披露義務
C.將開戶資料提交期貨公司
D.向股東作獲利保證
參考答案：BC
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第18條的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。第19條第2款的規(guī)定，證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀合同，辦理開戶手續(xù)。第20條的規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。
【判斷題】非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準后，客戶未報告的，非結算會員應當通過全面結算會員期貨公司向期貨交易所報告。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第23條的規(guī)定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴?，非結算會員應當向期貨交易所報告。
