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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月11日)
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【單選題】期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易等行為,情節(jié)嚴(yán)重的,下列處罰正確的是()。
A.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月
B.予以訓(xùn)誡,并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月
C.停業(yè)停頓,并罰款
D.撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)
【多選題】某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,王某在開(kāi)展工作的過(guò)程中,發(fā)現(xiàn)公司在保證金安全存管工作中存在重大問(wèn)題,王某將相關(guān)問(wèn)題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門(mén)對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行了整改,解決了部分問(wèn)題,但仍未完全達(dá)到要求。王某在張某的說(shuō)服下,接受了整改結(jié)果。因公司的整改仍未達(dá)到要求,下列說(shuō)法正確的是()。
A.王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告
B.必要時(shí),王某應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告
C.王某接受總經(jīng)理說(shuō)服,接受整改結(jié)果,事后期貨公司發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)的,王某可以因?yàn)樵蚩偨?jīng)理提出整改意見(jiàn)而被從輕處罰
D.王某如因堅(jiān)持要求公司整改而遭公司解聘,可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告,證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某
【判斷題】期貨從業(yè)人員為暫不符合金融期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的客戶(hù)申請(qǐng)金融期貨交易編碼的,應(yīng)當(dāng)在客戶(hù)滿(mǎn)足標(biāo)準(zhǔn)后再允許其交易。()
A.錯(cuò)
B.對(duì)