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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月13日)
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【單選題】《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。
A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)
C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)
D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
參考答案：C
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條規(guī)定.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。
【多選題】根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》的規(guī)定，對金融投資者測試完成后，應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字的包括()。
A.開戶知識(shí)測試人員
B.期貨公司總經(jīng)理
C.投資者
D.期貨公司監(jiān)事
參考答案：AC
參考解析：根據(jù)《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第十條的規(guī)定，測試完成后，開戶知識(shí)測試人員對試卷進(jìn)行評(píng)分。開戶知識(shí)測試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。
【判斷題】期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以期貨交易所名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。()
A.錯(cuò)
B.對
參考答案：A
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條規(guī)定，保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲(chǔ)保障基金。
