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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(11月6日)
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【單選題】期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前()個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：D
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
【多選題】依照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有()。
A.對期貨交易所、期貨公司、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查
B.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料
C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證
D.查詢與被調(diào)查事件有關(guān)單位的保證金賬戶和銀行賬戶
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易管理條例》第四十八條規(guī)定，選項ABCD都是正確答案。此外，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)還可以采取下列措施：(一)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;(二)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料;(三)對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存等。
【判斷題】期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，用人機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。()
A.錯
B.對
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第11條的規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
