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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(11月7日)
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【單選題】在會員制期貨交易所的會員大會有()以上會員參加的情況下，該大會才有效。
A.1/3
B.2/3
C.1/4
D.1/2
參考答案：B
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參加方為有效。
【多選題】期貨公司開展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)()情形時，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報告中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。
A.被交易所采取風(fēng)險控制措施的
B.被交易所調(diào)查的
C.被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的
D.提前終止的
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十六條規(guī)定，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調(diào)查或者采取風(fēng)險控制措施，或者被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即報告中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。
【判斷題】不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該按照欺詐客戶的情形予以處罰。()
A.錯
B.對
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第94條的規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第67條處罰：①發(fā)布虛假廣告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;②不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶.或者不按照規(guī)定方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》第68條的規(guī)定，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可。沒收違法所得。
