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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(11月12日)
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【單選題】期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前()個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析：根據《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十條的規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。
【多選題】下列關于期貨交易數(shù)量發(fā)生錯誤的說法中，錯誤的有()。
A.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔
B.少于指令數(shù)量的部分由客戶補足
C.少于指令數(shù)量的部分，期貨公司不用賠償
D.多于指令數(shù)量的部分由下單人承擔
參考答案：BCD
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十二條規(guī)定，期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：(一)交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失;(二)交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。
【判斷題】會員制期貨交易所理事長經中國證監(jiān)會批準，可以兼任總經理。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，會員制期貨交易所理事長不得兼任總經理。
