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2020年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考試試題精選三
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【單選題】證券公司申請介紹業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構(gòu)控制的情況說明,該期貨公司在申請日前()個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表。
A.1
B.2
C.3
D.5
【單選題】()按照審慎監(jiān)管原則,定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查。
A.中國期貨業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
C.期貨交易所
D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
【單選題】下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法,不正確的是()。
A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu),對會員大會負(fù)責(zé)
B.理事會設(shè)理事長1人、副理事長1~2人
C.理事會會議至少每半年召開1次
D.理事會每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體理事
【單選題】從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu),應(yīng)當(dāng)取得()批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。
A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)
B.期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.證券交易所
【多選題】證券公司介紹其()開立期貨賬戶的,應(yīng)當(dāng)將被介紹人期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A.實際控制人
B.獨立董事
C.控股股東
D.負(fù)責(zé)證券業(yè)務(wù)的高管人員
【多選題】在金融期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估中,對投資者基本情況的評估包括()。
A.專業(yè)技能
B.年齡
C.學(xué)歷
D.收入
【判斷題】期貨交易所會員的保證金不足時,期貨交易所應(yīng)當(dāng)立即將該會員的期貨合約強行平倉。以防風(fēng)險。()
錯
對
【判斷題】期貨交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。()
錯
對