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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(11月14日)
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【單選題】()負責(zé)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查。
A.期貨公司首席風(fēng)險官
B.期貨交易所
C.中國期貨業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)
【多選題】非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的,全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當采取的措施不包括()。
A.及時向期貨交易所報告
B.及時向中國證監(jiān)會報告
C.及時向中國期貨業(yè)協(xié)會報告
D.按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強行平倉
【判斷題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時,從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。()
A.錯
B.對