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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(12月6日)
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【單選題】期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每()年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書(shū)。
【多選題】期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保密業(yè)務(wù)，但有例外情形，包括()。
A.期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定調(diào)查取證時(shí)要求提供的
B.有關(guān)法律要求提供的
C.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己合法權(quán)益必須公開(kāi)的
D.政府監(jiān)管部門(mén)按照有關(guān)規(guī)定調(diào)查取證時(shí)要求提供的
參考答案：ABCD
【判斷題】期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第20條的規(guī)定，從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。
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