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期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考試試題每日一練(12月8日)

來源:233網(wǎng)校 2019-12-08 00:00:00

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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(12月8日)

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【單選題】期貨公司涉及重大訴訟、仲裁等重大事件時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起()日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案:B
參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條規(guī)定,期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

【多選題】下列關(guān)于期貨公司股東會(huì)的說法,正確的有()。

A.股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議

B.期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程,對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)作出決議后的3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案

參考答案:ABC

【判斷題】期貨公司股東、實(shí)際控制人成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的。期貨公司應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)備案,并在中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。()

A.正確

B.錯(cuò)誤

參考答案:B
參考解析:根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第7條的規(guī)定,期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的,應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi),向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案,并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。

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