131. 假設(shè)張某在甲期貨公司任副總經(jīng)理期間被舉報(bào)其在證券公司涉嫌從事期貨自營業(yè)務(wù)，張 某是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。張某可能受到的行政處 罰有（　?。?。
A、給予警告
B、暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C、并處1萬元以上5萬元以下的罰款
D、刑事起訴


132. 張某在從事期貨業(yè)務(wù)工作期間，符合法律規(guī)定的有（　?。?。
A、向李某承諾一定會使李某盈利
B、當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向李某披露
C、代理客戶進(jìn)行期貨交易
D、發(fā)現(xiàn)李某保證金不足，通知李某追加保證金


133. 張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由（　?。┏袚?dān)責(zé)任。
A、甲公司
B、離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由乙公司承擔(dān)
C、張某
D、離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由張某承擔(dān)


134. 對于張某離開甲公司后的期貨從業(yè)行為給李某造成的損失，乙公司（　?。?。
A、不承擔(dān)任何民事責(zé)任
B、承擔(dān)違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任
C、只承擔(dān)違約責(zé)任
D、只承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任


135. 某期貨公司是一家全面結(jié)算會員期貨公司，其擬為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有（　　）。
A、保證金標(biāo)準(zhǔn)
B、結(jié)算流程
C、違約責(zé)任
D、不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式


判斷題
136. 期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人可以兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。 （　?。?


137. 為保護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，制定《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》。（　?。?br />

138. 期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會可以按 照規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。 （　?。?br />

139. 期貨公司的董事，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。（　?。?br />

140. 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。（　?。?br />