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2014年《期貨法律法規(guī)》命題預測試卷(四)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-11 08:43:00
41. 國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度,可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于( ?。?。
A、50%
B、60%
C、80%
D、85%


42. 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由(  )有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。
A、期貨交易所
B、期貨公司
C、國務院
D、中國期貨業(yè)協(xié)會


43. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格,結(jié)算和風險管理部門或者崗位負責人應當具有擔任期貨公司交易、結(jié)算或者風險管理部門或者崗位負責人(  )年以上經(jīng)歷。
A、1
B、2
C、3
D、4


44. ( ?。攲ζ谪浭袌隹蛻糸_戶實行監(jiān)督管理。
A、中國證監(jiān)會
B、期貨公司
C、監(jiān)控中心
D、期貨業(yè)協(xié)會


45. 除營業(yè)部負責人外,營業(yè)部工作人員不得少于( ?。┤?。
A、2
B、3
C、4
D、5


46. 期貨公司對外發(fā)布廣告宣傳材料,應當自發(fā)布之日起( ?。﹤€工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A、3
B、5
C、7
D、10


47. 期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官( ?。┎粎⒓优嘤?,或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
A、兩次
B、連續(xù)兩次
C、三次
D、連續(xù)三次


48. 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照( ?。┍O(jiān)管原則,對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。
A、屬地
B、屬人
C、證監(jiān)會的規(guī)定
D、習慣


49. 投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的( ?。┮陨系拇l(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。
A、最近一年度
B、最近兩年
C、最近連續(xù)2個月
D、最近連續(xù)3個月


50. 一般法人投資者申請開戶,應當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程,決策機制是( ?。?。
A、決策之前的預測結(jié)果
B、決策的主體和決策程序
C、決策的備選方案
D、決策的客體、決策的主體、決策的方案


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