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2014年《期貨法律法規(guī)》命題預(yù)測試卷(四)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-11 08:43:00
141. 中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。(  )


142. 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和流動結(jié)算業(yè)務(wù)資格。( ?。?br />

143. 期貨交易所的理事長、副理事長、董事長不得在任何組織中兼職。 ( ?。?br />

144. 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料,應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證 監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。 (  )


145. 以書面方式下達(dá)交易指令的,客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單。 ( ?。?


146. 期貨公司借人次級債務(wù)的.可將所借入的次級債務(wù)按中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。 ( ?。?br />

147. 未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。( ?。?br />

148. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y(jié)果及時反饋監(jiān)控中心,監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。( ?。?br />

149. 期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時,不必申請注銷客戶的交易編碼。 ( ?。?br />

150. 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)按照實名制開戶的要求核實投資者身份和年齡。投資者應(yīng)當(dāng)提供有效身份證明文件及復(fù)印件。(  )


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