26、根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）
A.公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個(gè)人投資者不得買入風(fēng)險(xiǎn)警示債券
B.上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券
C.符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書
D.符合開通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價(jià)值合計(jì)不低于300萬(wàn)元人民幣
答案：D
解析：名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價(jià)值合計(jì)不低于500萬(wàn)元人民幣；
27、關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的程序，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）
A.債券回購(gòu)到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易
B.債券回購(gòu)交易的融資方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額
C.回購(gòu)到期交易的融資方，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄
D.債券回購(gòu)到期日，融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶
28、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于（??）。
A.1991年8月28日
B.1992年8月28日
C.1993年8月28日
D.1994年8月28日
答案：A
解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日。
29、關(guān)于我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
A.在證券交易所交易
B.在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算
C.由金融機(jī)構(gòu)承銷
D.由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)
答案：A
解析：非金融企業(yè)債務(wù)融資工具是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券?！躲y行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，由在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)且具備債券評(píng)級(jí)資質(zhì)的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，由金融機(jī)構(gòu)承銷，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司登記、托管、結(jié)算。
30、從根本上來(lái)說(shuō)，股票供求以及股票價(jià)格主要取決于（）
A.股本結(jié)構(gòu)
B.稅收政策
C.未來(lái)預(yù)期
D.分配政策
答案：
答案：C
解析：從根本上說(shuō)，股票供求以及股票價(jià)格主要取決于預(yù)期。買方之所以愿意按某個(gè)價(jià)位買進(jìn)股票，主要是因?yàn)樗麄冋J(rèn)為持有該股票帶來(lái)的收益超過(guò)了目前所花資金的機(jī)會(huì)成本。
31、目前上市公司公開增發(fā)新股通常采用的發(fā)行方式是（）
A.網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
B.網(wǎng)上網(wǎng)下同時(shí)定價(jià)發(fā)行
C.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行
D.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)配售相結(jié)合
答案：B
解析：增發(fā)有網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合的方式，網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式，其中，網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行方式是目前通常的增發(fā)方式。
考點(diǎn)
新股公開發(fā)行增發(fā)的特別規(guī)定
32、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）
A.資產(chǎn)管理公司、證券公司、信托投資公司可以作為資產(chǎn)證券化發(fā)起人
B.按證券化產(chǎn)品的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債券組合證券化
C.最早的證券化產(chǎn)品是按揭支持證券（MBS）
D.資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券
答案：B
解析：根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為不動(dòng)產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來(lái)收益證券化（如高速公路收費(fèi)）、債券組合證券化等類別。
33、指導(dǎo)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的八字方針是（）
A.法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范
B.公平、公開、公正、誠(chéng)信
C.公平、公開、公正、守信
D.法制、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展
答案：A
解析：我國(guó)及時(shí)總結(jié)證券市場(chǎng)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，確立了指導(dǎo)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針，初步形成了有中國(guó)特色的集中統(tǒng)一的監(jiān)管體系。
34、可轉(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有（）
A.債權(quán)人的責(zé)任
B.債權(quán)人的權(quán)利
C.股東的權(quán)利
D.債權(quán)人的義務(wù)
答案：C
解析：可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)?？赊D(zhuǎn)換公司債券與一般的債券一樣.在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)并不具有股東的權(quán)利；當(dāng)發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?nèi)〉蔑@著增長(zhǎng)時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人可以在約定期限內(nèi)，按預(yù)定的轉(zhuǎn)換價(jià)格轉(zhuǎn)換成公司的股份，以分享公司業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)帶來(lái)的收益。
35、下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是（）
A.撮合主機(jī)
B.參與者交易業(yè)務(wù)單元或交易單元
C.交易所報(bào)盤系統(tǒng)
D.柜臺(tái)終端
答案：B
36、根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指導(dǎo)》，企業(yè)發(fā)行短期融資券的累計(jì)待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的（）
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
答案：B
解析：根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》，企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的40％。
37、公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為（）
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
答案：B
解析：申請(qǐng)股票上市，公開發(fā)行股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例10%以上。
考點(diǎn)
證券上市的基本法律規(guī)則
