二、組合選擇題

1、下列屬于1981年后我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種的是（）

Ⅰ記賬式國(guó)債

Ⅱ憑證式國(guó)債

Ⅲ儲(chǔ)蓄式國(guó)債（電子式）

Ⅳ人民勝利折實(shí)公債

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2、賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有（）

Ⅰ保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

Ⅱ保護(hù)原普通股東的利益和持股價(jià)值

Ⅲ確保公司股份能有足額認(rèn)購(gòu)

Ⅳ增加公司的募集資金

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

3、股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以（）

Ⅰ暫停上市交易

Ⅱ終止上市交易

Ⅲ終止場(chǎng)外交易

Ⅳ終止股份轉(zhuǎn)讓

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市或終止上市。

4、除了基金管理費(fèi)之外，證券投資基金所支付的費(fèi)用還包括（）

Ⅰ基金交易費(fèi)

Ⅱ基金運(yùn)作費(fèi)

Ⅲ基金托管費(fèi)

Ⅳ基金銷售服務(wù)費(fèi)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：基金從設(shè)立到終止都要支付一定的費(fèi)用。通常情況下，基金所支付的費(fèi)用主要有以下幾個(gè)方面：①基金管理費(fèi)；②基金托管費(fèi)；③基金交易費(fèi)；④基金運(yùn)作費(fèi)；⑤基金銷售服務(wù)費(fèi)。

5、以下有關(guān)證券投資基金的說(shuō)法，正確的有（）

Ⅰ有封閉式和開放式兩類投資基金

Ⅱ封閉式基金可以在二級(jí)市場(chǎng)上交易

Ⅲ開放式基金必須對(duì)基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值

Ⅳ開放式基金的買賣與股票、債券相同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

6、在我國(guó)，基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括（）

Ⅰ基金合同

Ⅱ基金財(cái)務(wù)報(bào)告

Ⅲ基金招募說(shuō)明書

Ⅳ基金年度報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：D

解析：基金合同與基金招募說(shuō)明書是基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件。

7、符合條件的（）可以獲批作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII），從事境外證券投資。

Ⅰ商業(yè)銀行

Ⅱ保險(xiǎn)公司

Ⅲ基金公司

Ⅳ證券公司

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、下列關(guān)于委托指令撤銷的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）

Ⅰ證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

Ⅱ在委托未成交前，客戶有權(quán)變更委托，但不得撤銷委托

Ⅲ在采用經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員申報(bào)的情況下，客戶可直接通過電腦終端辦理撤單

Ⅳ對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須在兩個(gè)交易日內(nèi)將凍結(jié)的資金或證券解凍

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C

解析：在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

9、證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金的（）

Ⅰ籌集

Ⅱ管理

Ⅲ使用

Ⅳ監(jiān)管

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

解析：證券投資者保護(hù)基金有限公司公司應(yīng)依法合規(guī)籌集、管理資金，按照安全、穩(wěn)健的原則運(yùn)用基金資產(chǎn)，并接受證監(jiān)會(huì)等相關(guān)部委的監(jiān)督。

考點(diǎn)

證券投資者保護(hù)基金 

10、下列各種說(shuō)法中，正確的有（）

Ⅰ中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)證券行業(yè)自律性組織

Ⅱ證券交易所的權(quán)利機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)

Ⅲ中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式

Ⅳ中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)不具有獨(dú)立的法人地位

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為：對(duì)會(huì)員單位的自律管理、對(duì)從業(yè)人員的自律管理和對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理。

11、與一般的公司債務(wù)相比，公司債務(wù)的特點(diǎn)有（）

Ⅰ公司債務(wù)是公司與不特定的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

Ⅱ公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

Ⅲ公司債券通過債券的方式表現(xiàn)

Ⅳ同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

解析：公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券。與一般的公司債務(wù)相比，公司債券具有以下特點(diǎn)： 第一，公司債券是公司與不特定的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。公司債券一般不同于公司與金融機(jī)構(gòu)或其他特定的債權(quán)人形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是公司與不特定的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 第二，公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而一般的公司債務(wù)是依法限制轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。 第三，公司債券通過債券的方式表現(xiàn)，而一般的公司債務(wù)通過其他債權(quán)文書形式表現(xiàn)。 第四，同次發(fā)行的公司債券的償還期是一樣的，而一般的公司債務(wù)可以有不同的償還期。 

12、證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括（）

Ⅰ政府機(jī)構(gòu)

Ⅱ企業(yè)和事業(yè)法人

Ⅲ金融機(jī)構(gòu)

Ⅳ各類基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：證券投資人是指通過買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人。相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。其中，機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

13、套期保值是指企業(yè)為規(guī)避（）等，制定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易活動(dòng)。

Ⅰ外匯風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ利率風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

Ⅳ信用風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：套期保值，是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易活動(dòng)。為了在貨幣折算或兌換過程中保障收益鎖定成本，通過外匯衍生交易規(guī)避匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的做法叫套期保值。

14、股份有限公司向境外投資者募集并在境外上市的外資股，除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還應(yīng)符合（）的上市條件。

Ⅰ我國(guó)證券交易所

Ⅱ上市所在地證券交易所

Ⅲ上市所在地國(guó)家或者地區(qū)

Ⅳ我國(guó)證券登記公司

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：A

解析：在境外上市的外資股除了應(yīng)符合我國(guó)的有關(guān)法規(guī)外，還須符合上市所在地國(guó)家或者地區(qū)證券交易所制定的上市條件。

15、下列關(guān)于委托指令撤銷的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）

Ⅰ證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷

Ⅱ在委托未成交前，客戶有權(quán)變更委托，但不能撤銷委托

Ⅲ在采用經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員申報(bào)的情況下，客戶可直接通過電腦終端辦理撤單

Ⅳ對(duì)客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須在兩個(gè)交易日內(nèi)將凍結(jié)的資金或證券解凍

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C

解析：在委托未成交以前，客戶有權(quán)變更或撤銷委托。在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。 考點(diǎn)：委托指令撤銷的程序

16、在我國(guó)，遇到下列（）情形時(shí)，可以暫?；鸸乐怠?/p>

Ⅰ基金代銷機(jī)構(gòu)暫停營(yíng)業(yè)

Ⅱ證券交易所暫停營(yíng)業(yè)

Ⅲ基金投資的某只股票非正常原因停牌

Ⅳ因不可抗力情形致使基金管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

解析：當(dāng)基金有以下情形時(shí)，可以暫停估值：(1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；(3)占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值；(4)如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)的；(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金合同認(rèn)定的其他情形。

17、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司為防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用應(yīng)當(dāng)采取保密措施。適當(dāng)時(shí)點(diǎn)，以下列（）環(huán)節(jié)中的較早者為準(zhǔn)。

Ⅰ與客戶簽署保密協(xié)議

Ⅱ?qū)?xiàng)目立項(xiàng)

Ⅲ進(jìn)場(chǎng)開展工作

Ⅳ實(shí)際獲知項(xiàng)目敏感信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

18、以下屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)機(jī)構(gòu)設(shè)置的是（）

Ⅰ會(huì)員大會(huì)

Ⅱ理事會(huì)

Ⅲ常務(wù)理事會(huì)

Ⅳ監(jiān)事會(huì)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

19、期貨交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況采取（）等風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

Ⅰ強(qiáng)行爆倉(cāng)

Ⅱ強(qiáng)制減倉(cāng)

Ⅲ強(qiáng)行平倉(cāng)

Ⅳ暫停交易

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：《中國(guó)金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》第九條規(guī)定：合約連續(xù)兩個(gè)交易日出現(xiàn)同方向單邊市，D2交易日不是最后交易日的，交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況采取下列風(fēng)險(xiǎn)控制措施中的一種或者多種：提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)、限制開倉(cāng)、限制出金、限期平倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、暫停交易、調(diào)整漲跌停板幅度、強(qiáng)制減倉(cāng)等。

20、上市公司股權(quán)分置改革遵循公開、公平、公正原則，由A股市場(chǎng)相關(guān)股東在（）的基礎(chǔ)上級(jí)行。

Ⅰ平等協(xié)商

Ⅱ誠(chéng)信互諒

Ⅲ自主決策

Ⅳ公開合作

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B

21、在利率互換交易中，當(dāng)利率看漲時(shí)，投資者可（）

Ⅰ將浮動(dòng)利率債務(wù)類金額工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

Ⅱ?qū)⒐潭ɡ寿Y產(chǎn)類金額工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具

Ⅲ將固定利率債務(wù)類金額工具轉(zhuǎn)換成浮動(dòng)利率金融工具

Ⅳ將浮動(dòng)利率資產(chǎn)類金額工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

22、在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的交易制度中，涉及委托買賣證券價(jià)格的內(nèi)容包括（）

Ⅰ委托價(jià)格限制形式

Ⅱ證券交易的計(jì)價(jià)單位

Ⅲ申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位

Ⅳ債券交易報(bào)價(jià)組成

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

23、中國(guó)人民銀行指定辦理銀行間債券登記，托管與結(jié)算的機(jī)構(gòu)有（）

Ⅰ中國(guó)銀行

Ⅱ上海清算所

Ⅲ中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

Ⅳ陸金所

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：債券托管是指?jìng)顿Y人基于對(duì)債券托管機(jī)構(gòu)的信任，將其所擁有的債券委托托管人進(jìn)行債權(quán)登記、管理和權(quán)益監(jiān)護(hù)的行為。當(dāng)前債券托管市場(chǎng)上總共有三家托管機(jī)構(gòu)，分別是負(fù)責(zé)銀行間債券市場(chǎng)托管的中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司（上海清算所），以及負(fù)責(zé)交易所債券市場(chǎng)托管的中國(guó)證券登記結(jié)算公司（中國(guó)結(jié)算公司）。