135、>證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,有下列( ?。┣樾沃坏?,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的,處以3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。{Page}
136、>( )或其他合伙人或投資者發(fā)生變更的,企業(yè)應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)辦理賬戶注冊(cè)信息變更手續(xù)。{Page}
137、>對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織,委托交易的證券公司應(yīng)每年核實(shí)其( ?。缥崔k理,證券公司應(yīng)督促其及時(shí)更正。{Page}
138、>對(duì)于合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)等非法人組織,其( ?。┬畔l(fā)生變化的,證券公司核實(shí)后,應(yīng)在柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)中予以修改。{Page}
139、>營(yíng)業(yè)部為客戶開立資金賬戶不得受理( )開立賬戶。{Page}
140、>經(jīng)辦人查驗(yàn)自然人客戶資金賬戶開戶資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性時(shí),可以采取的措施有( )。{Page}
141、>經(jīng)辦人查驗(yàn)法人客戶開戶條件是否符合《證券法》規(guī)定,應(yīng)以企業(yè)真實(shí)名稱開立資金賬戶,不得以他人名義開立資金賬戶進(jìn)行證券交易,可以采取的措施有( ?。?。{Page}
142、>對(duì)于以下( ?。┣闆r,營(yíng)業(yè)部應(yīng)要求客戶按規(guī)定更正登記結(jié)算系統(tǒng)登記的賬戶信息、辦理休眠賬戶激活或不合格賬戶規(guī)范手續(xù)后,方可為其辦理新開資金賬戶手續(xù)。{Page}
143、>為客戶在柜臺(tái)交易系統(tǒng)開設(shè)資金賬戶并辦理上海證券賬戶的指定交易,要將( ?。┹斎牍衽_(tái)交易系統(tǒng)。{Page}
144、>申請(qǐng)資金賬戶(證券賬戶)銷戶前,申請(qǐng)人需先( ?。?。{Page}