61、在( ?。瑺I銷人員應(yīng)當(dāng)使得客戶有一個態(tài)度的轉(zhuǎn)變,如認(rèn)可或支持該公司及其產(chǎn)品。{Page}
62、在( ?。?,營銷人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購買決策。{Page}
63、理財顧問服務(wù)的( ?。┮筇峁┓?wù)的人員有扎實的金融證券知識基礎(chǔ),對相關(guān)的金融市場及其交易機(jī)制、相關(guān)的金融產(chǎn)品的風(fēng)險和收益性有清晰的認(rèn)識,在此基礎(chǔ)上提供專業(yè)性的判斷。{Page}
64、( ?。┳钪匾墓δ馨l(fā)送字節(jié)較短的信息,包括證券行情和其他報考新聞。{Page}
65、證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于( ?。﹤€小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn),其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于20個小時。{Page}
66、證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶,對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪,對原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的( ?。Page}
67、客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕,相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于( )年。{Page}
68、證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案,保存時間不少于( ?。┠?,每年4月底前,證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況,分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。{Page}
69、證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)場所安全保障機(jī)制,保證與當(dāng)?shù)毓?、消防等有關(guān)部門的聯(lián)系暢通,維護(hù)交易秩序穩(wěn)定;制定重大突發(fā)事件應(yīng)急處理預(yù)案,定期組織自查,按規(guī)定進(jìn)行演練,自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載。留存,保存時間不少于( ?。┠辍Page}
70、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強(qiáng)制離崗一次,強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于( ?。﹤€工作日。{Page}
71、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人的離任審計發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題的,證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究,并報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理,且該違規(guī)人員至少( ?。┠陜?nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。{Page}
二、不定選項題(共90題,每題1分,共90分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求,多選、少選、錯選均不得分)
72、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,包含的要素包括( )。{Page}
73、客戶的保密資料包括( ?。?。{Page}
74、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中,證券經(jīng)紀(jì)商是( ?。?。{Page}
75、一般來說,《風(fēng)險揭示書》會告知客戶從事證券投資會面臨的風(fēng)險包括但不限于( ?。?。
A.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險
B.上市公司經(jīng)營風(fēng)險
C.不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險
D.政策風(fēng)險
76、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比,發(fā)生了根本性的變化,主要體現(xiàn)在( ?。?。{Page}
77、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),以下表述正確的有( )。{Page}
78、委托買賣證券的過程中,客戶作為委托人享有的權(quán)利有( ?。?。{Page}
79、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求有( ?。?。
A.前、后臺分離和崗位分離
B.重要崗位專人負(fù)責(zé),嚴(yán)格操作權(quán)限管理
C.營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
D.營業(yè)部應(yīng)按要求妥善保管客戶資料及業(yè)務(wù)檔案
80、客戶作為委托合同的委托人,在享受權(quán)利時也必須承擔(dān)的義務(wù)有( ?。Page}
81、投資者與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系需簽署的文件有( ?。?。{Page}