二、不定選項題（共35題，每題1分，共35分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分）
31、下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有（　?。Page}


32、已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券的自營買賣可以通過（　?。┓绞綄崿F(xiàn)。{Page}


33、下列關(guān)于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處理處罰辦法正確的有（　?。?br /> A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以3萬元以上l0萬元以下的罰款
34、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比具有的特點有（　?。?。{Page}


35、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性的描述中，正確的有（　?。?。{Page}


36、下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的有（　　）。
A．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
D．公司債務(wù)擔保的重大變更
37、在我國，根據(jù)證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營業(yè)務(wù)必須與（　?。┑葮I(yè)務(wù)在機構(gòu)、人員、會計核算上嚴格分離。{Page}


38、以下屬于證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為的有（　?。Page}


39、下列說法正確的有（　?。?br />A． 證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月、每半年、每年向中國證券監(jiān)督管理委員會和交易所報送自營
B． 中國證券監(jiān)督管理委員會對證券公司自營業(yè)務(wù)實行日常管理
C． 中國證券監(jiān)督管理委員可要求證券公司報送其證券營業(yè)資料
D． 自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內(nèi)容之一
40、自營業(yè)務(wù)的風險主要包括（　?。?。{Page}