41、投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu),負責(zé)( ?。┦聞?wù)。{Page}
42、自營業(yè)務(wù)中涉及( )等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式,由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。{Page}
43、在證券公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)控機制中,建立完備的業(yè)績考核和激勵制度,應(yīng)遵循( )原則,對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價。{Page}
44、下列《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有( ?。?。{Page}
45、下列關(guān)于證券交易所對會員自營業(yè)務(wù)實施的日常監(jiān)督管理的說法中,不正確的有( ?。?br />
A.要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C.要求會員按季編制庫存證券報表
D.每年6月30日和l2月31日過后的30日內(nèi),向中國證券監(jiān)督管理委員會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況
46、自營業(yè)務(wù)運作管理應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中的( ?。┰瓌t。{Page}
47、自營業(yè)務(wù)運作管理建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程,確保自營部門及員工按規(guī)定程序行使相應(yīng)的職責(zé);應(yīng)重點加強( ?。鞔_自營操作指令的權(quán)限及下達程序、請示報告事項及程序等。{Page}
48、證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng),應(yīng)采取的措施有( ?。Page}
49、證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時,發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時,要立即向( ?。﹫蟾娌⑻岢鎏幚斫ㄗh。{Page}
50、證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息,報告的內(nèi)容包括( ?。Page}