21、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（　?。┑牧P款，并對直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。{Page}


22、中國證券監(jiān)督管理委員會（　?。┮?guī)定，證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)其批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。{Page}


23、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近（　　）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。{Page}


24、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，要求公司財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在（　　）以上。{Page}


25、2010年1月22日，（　?。κ着暾堅圏c的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。{Page}


26、首批申請試點的證券公司，最近6個月凈資本均在（　　）以上。{Page}


27、首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為（　?。?。{Page}


28、取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易（　?。?。{Page}


29、（　?。┴撠?zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進行審批、復(fù)核和監(jiān)督。
A．董事會
B．業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
D．分支機構(gòu)
30、（　?。┯捎嘘P(guān)高級管理人員及部門負責(zé)人組成，負責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例等事項。{Page}