71、建立客戶選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括（ ?。?。{Page}
72、證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行的告知義務(wù)有（ ?。?。{Page}
73、客戶信用風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（ ?。?。{Page}
74、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（ ?。?。{Page}
75、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（ ?。?。{Page}
76、證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（ ?。┲坏模瑢?duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
B．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)
C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其提示投資風(fēng)險(xiǎn)
D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載人規(guī)定的必備條款
77、違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形（ ?。┲坏模?zé)令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
A．證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對(duì)賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度
B．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券
C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動(dòng)用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
78、融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶（ ?。⒂煽蛻艚淮嫦鄳?yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動(dòng)。{Page}
79、首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件有（ ?。?。{Page}
