【解析】自然人申請變更(申請變更原因：客戶姓名、身份證號碼發(fā)生變化)證券賬戶注冊資料的，由客戶本人填寫證券賬戶注冊資料變更申請表，并提交客戶證券賬戶卡及復(fù)印件、新的有效身份證明文件及復(fù)印件、戶口所在地公安機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼)；客戶委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
82.【答案】ABD
【解析】C項屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的防范措施。
83.【答案】AB
【解析】股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等；其中前兩者屬于股份發(fā)行登記。
84.【答案】BD
【解析】B項投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任一證券營業(yè)部買入證券；D項投資者可以將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。
85.【答案】ABD
【解析】C項應(yīng)為“下午4點前，申購資金需全部到位；下午4點后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算公司分公司和會計師事務(wù)所對申購金額的到位情況進行核查，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告”。
86.【答案】AC
【解析】主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報告，在公司披露定期報告后的10個工作日內(nèi)發(fā)布對定期報告的分析報告，以及在董事會就公司股本結(jié)構(gòu)變動、資產(chǎn)重組等重大事項作出決議后的5個工作日內(nèi)發(fā)布分析報告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險。
87.【答案】ABC
【解析】同時滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式：①規(guī)范履行信息披露義務(wù)；②股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值；③最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見。其中，股東權(quán)益為正值是指最近會計年度經(jīng)審計的股東權(quán)益扣除注冊會計師不予確認的部分后為正值；凈利潤為正值是指最近會計年度經(jīng)審計的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為正值。不能同時滿足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。D項屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件。
88.【答案】AB
【解析】CD兩項屬于網(wǎng)上競價發(fā)行的特有優(yōu)點。 來源：考試大
89.【答案】BCD
【解析】分紅派息公告時間為股權(quán)登記日3個工作日前，其內(nèi)容有：分紅派息比例、股權(quán)登記日、除權(quán)除息日、紅利發(fā)放日、分紅派息對象及其他事宜。
90.【答案】ABCD
【解析】上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。其主要特點有：①基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機構(gòu)沿用原有的柜臺銷售方式；②基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額；③通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買人的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)，可通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當13收市的基金份額凈值成交；④利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更。
91.【答案】ABCD
【解析】深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容：①最小申購、贖回單位對應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量；②可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證金率；③必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額；④最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分；⑤前一交易13的基金份額凈值；⑥前一交易日的現(xiàn)金差額；⑦證券交易所要求提供的其他信息。
92.【答案】ABC
【解析】證券公司營業(yè)部在轉(zhuǎn)讓日當天需發(fā)布的價格信息包括：股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量、當日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量。
93.【答案】BCD
【解析】證券自營業(yè)務(wù)具體包含四層含義：①只有經(jīng)中國證監(jiān)會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)；②自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為；③在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金；④自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進行。
94.【答案】ABD
【解析】自營業(yè)務(wù)的特點包括三方面內(nèi)容：決策的自主性、交易的風(fēng)險性和收益的不確定性。其中決策的自主性又分為交易行為的自主性，選擇交易方式的自主性，選擇交易品種、價格的自主性。
95.【答案】BCD
【解析】A項屬于除內(nèi)幕信息和操縱市場之外的證券自營業(yè)務(wù)的其他禁止行為。
96.【答案】ACD
97.【答案】ABCD
【解析】證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象主要有兩大類：一類是依法公開發(fā)行的證券；另一類是中國證監(jiān)會認可的其他證券。前者主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營買賣的主要對象；后者主要是已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。
98.【答案】BD
【解析】證券柜臺自營買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡單、清晰，費時也少。
99.【答案】ABD
【解析】C項屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。
100.【答案】BC
【解析】A項應(yīng)為綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”；D項屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點。
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