【解析】證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額，并防止客戶非法匯集他人資金參與計(jì)劃資產(chǎn)管理計(jì)劃。
162.【答案】B
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購新股，不設(shè)申購上限，但所申報(bào)的金額不得超過該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
163.【答案】B
【解析】證券公司向其客戶公布的標(biāo)的證券名單，不得超出證券交易所規(guī)定的范圍。
164.【答案】B
【解析】未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用。
165.【答案】B
【解析】客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易。
166.【答案】A
【解析】證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。
167.【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議。
168.【答案】B
【解析】對(duì)于題中的情形應(yīng)當(dāng)沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
169.【答案】A
【解析】兩次交易契約行為是指開始時(shí)的初始交易及回購期滿時(shí)的回購交易。債券質(zhì)押式回購交易中無論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過兩次交易契約行為。
170.【答案】B
【解析】回購交易申報(bào)操作類似股票交易：成交后由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交收；到期反向成交時(shí)，無需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交收。
171.【答案】B
【解析】根據(jù)有關(guān)部門和交易所的規(guī)定，禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資。
172.【答案】B
【解析】公開報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。題中描述的是對(duì)話報(bào)價(jià)。
173.【答案】A
【解析】買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別在于：在買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方；而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。
174.【答案】B
【解析】買斷式回購業(yè)務(wù)中，在協(xié)議期內(nèi)可以由債券購買方(逆回購方)自由支配，即債券購買方(逆回購方)只要保證在協(xié)議期滿能夠有相等數(shù)量同種債券賣給債券持有人(正回購方)，就可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購或買賣等操作。
175.【答案】Bhttp://ks.examda.com
【解析】當(dāng)資金交收賬戶余額不足以履行其資金交收責(zé)任時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于當(dāng)日16：00前通過PROP系統(tǒng)向其資金交收賬戶劃付款項(xiàng)。
176.【答案】B
【解析】按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，中國結(jié)算深圳分公司要為結(jié)算參與人法人開立法人資金結(jié)算賬戶，通過該賬戶記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。
177.【答案】B
【解析】上海證券交易所B股的凈額結(jié)算交易無須進(jìn)行交收指令對(duì)盤，完成交易的結(jié)算參與人必須無條件履行交收責(zé)任。
178.【答案】A
【解析】深圳證券交易所B股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分：一類指令(S11)指由深圳證券交易所成交資料轉(zhuǎn)化而成的交收確認(rèn)指令，無需確認(rèn)；二類指令(S12)指涉及境外券商的股份轉(zhuǎn)托管指令。
179.【答案】B
【解析】我國《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，中國結(jié)算公司設(shè)立回購交易質(zhì)押品保管庫，用于保管融資方結(jié)算參與人提交的質(zhì)押券等質(zhì)押品，以擔(dān)保其因未到期融資回購而產(chǎn)生的債務(wù)。
180.【答案】B
【解析】滬、深市場ETF清算交收規(guī)則大體相同，均按照貨銀對(duì)付原則組織清算交收，區(qū)別主要在于中國結(jié)算上海分公司實(shí)行了待交收制度，而中國結(jié)算深圳分公司未實(shí)行這一制度。
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