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2011年證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一章試題及答案

來源:233網校 2011年2月15日
導讀: 考試大證券從業(yè)資格考試網訊,2011年第一次證券從業(yè)資格考試時間為3月5日、6日,考試大特為各位考生提供了“2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》第一章試題及答案”可以幫助大家鞏固知識點,查漏補缺!
  61.在深圳證券交易所,證券交易所會員取得席位后,享有的權利有( ?。?。
  A.每個席位自動享有一個標準流速的使用權
  B.每個席位自動享有一個交易單元的使用權
  C.進入證券交易所參與證券交易
  D.每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權
  62.證券交易所會員應承擔相應的義務,如果違反證券交易所業(yè)務規(guī)則,證券交易所責令其改正,并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀律處分措施( ?。?。
  A.在會員范圍內通報批評
  B.取消交易權限
  C.暫?;蛘呦拗平灰?
  D.在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上公開譴責
  63.證券交易所會員應當向證券交易所履行的定期報告義務有( ?。?。
  A.每月前7個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表
  B.每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料
  C.證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務
  D.每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告
  64.證券交易所會員代表應當履行的職責有(  )。
  A.組織會員相關業(yè)務人員參加證券交易所舉辦的培訓
  B.報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件
  C.組織與證券交易所證券業(yè)務相關的會員內部培訓
  D.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務單元(交易單元)、交易權限管理等相關業(yè)務
  65.證券公司要成為證券交易所會員應具備的條件有( ?。?。
  A.經中國證券監(jiān)督管理委員會依法批準設立并具有法人地位的證券公司
  B.承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則,按規(guī)定繳納各項會員經費
  C.組織機構和業(yè)務人員符合中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所規(guī)定的條件
  D.具有良好的信譽、經營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金
  66.根據(jù)證券價格對信息的反映程度,可以將證券市場分為( ?。?。
  A.弱勢有效市場
  B.半強勢有效市場
  C.強勢有效市場
  D.無效市場
  67.證券市場的高效率含義包括(  )。
  A.證券市場的信息效率
  B.證券市場的運行效率
  C.證券市場的流通效率
  D.證券市場的反饋效率
  68.關于報價驅動,下列說法不正確的有( ?。?
  A.是一種競價市場
  B.證券交易的買價和賣價都由做市商給出
  C.做市商以其自有資金或證券與投資者交易
  D.證券成交價格的形成由做市商決定
  69.為防范證券結算風險,我國還設立了證券結算風險基金,用于墊付或彌補因( ?。┰斐傻淖C券登記結算機構的損失。
  A.不可抗力
  B.技術故障
  C.操作失誤
  D.違約交收
  70.以下( ?。儆谄渌灰讏鏊?。
  A.證券交易所
  B.代辦股份轉讓系統(tǒng)
  C.銀行間債券市場
  D.柜臺市場
  71.證券公司經營下列(  )業(yè)務時,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
  A.證券經紀
  B.證券投資咨詢
  C.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
  D.證券資產管理

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