41.下列是設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件有( ?。?
A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B.最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格
D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
42.在我國,證券公司是指依照《公司法》規(guī)定,并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的( ?。?。
A.私營公司
B.合資公司
C.股份有限公司
D.有限責(zé)任公司
43.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有( )。
A.A股
B.權(quán)證
C.國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券
D.封閉式基金、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金
44.我國《證券法》規(guī)定,證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi)不得有( ?。┬袨?。
A.直接或者以化名持有、買賣股票
B.借他人名義持有、買賣股票
C.就股票趨勢(shì)提出自己的看法
D.收受他人贈(zèng)送的股票
45.以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有( ?。?。
A.政府機(jī)構(gòu)
B.金融機(jī)構(gòu)
C.各類基金
D.企業(yè)及事業(yè)法人
46.下列關(guān)于權(quán)證的說法,不正確的有( ?。?
A.權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人
B.權(quán)證持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日,有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券,或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)
C.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì),也有交易的價(jià)值
D.權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易,也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易
47.從基金的基本類型看,基金一般可分為( ?。?。
A.交易型開放式指數(shù)基金
B.封閉式基金
C.上市開放式基金
D.開放式基金
48.債券種類主要包括( )。
A.私人債券
B.政府債券
C.金融債券
D.公司債券
49.投資者買賣證券的基本途徑有( )。
A.電話委托
B.傳真委托
C.直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券
D.委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券
50.證券公司經(jīng)營( )業(yè)務(wù)時(shí),注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
A.證券承銷與保薦、證券自營
B.證券自營、證券資產(chǎn)管理
C.證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理
D.證券投資咨詢