11、 在債券回購業(yè)務(wù)中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì) 押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補充申報提交，或補充申報提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易起(含節(jié)假日)向該融資方參與人收取違約金。違約金的計算公式為（　?。?。
A．違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×1%
B．違約金=質(zhì)押券欠庫量X違約天數(shù)
C．違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
D．違約金=質(zhì)押券欠庫量×1%

12、 滬深證券交易所在閉市后，會將證券交易數(shù)據(jù)傳輸給證券登記結(jié)算公司，證券登記結(jié)算公司接收數(shù)據(jù)時，應(yīng)該核對所接收的數(shù)據(jù)的（　　）。
A．真實性
B．準(zhǔn)確性
C．完整性
D．及時性

13、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1．50元，同時按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價格為6．40元。若該公司股票在除權(quán)除息目前收盤價為11．05元，則除權(quán)(息)報價應(yīng)為（　?。┰?。
A．8．50
B．9．40
C．7.98
D．7．22

14、 在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價段的有效申報價格應(yīng)符合下列規(guī)定（　?。?
A．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的l30%且不低于該平均數(shù)的70%
B．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的100%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的l30%且不低于該平均數(shù)的70%
C．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的90%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的l20%且不低于該平均數(shù)的70%
D．申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%且不低于即時揭示的最高買入價格的80%；同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的l30%且不低于該平均數(shù)的70%

15、 滿足條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)（　?。┡鷾?zhǔn)后，可成證券交易所的會員。
A．證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B．證券交易所會員大會
C．證券交易所理事會
D．證券交易所董事會

16、 配備先進、可靠、高效的軟硬件設(shè)施，可以有效防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的（　　）。
A．技術(shù)風(fēng)險
B．管理風(fēng)險
C．合規(guī)風(fēng)險
D．政策風(fēng)險

17、 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為（　　）。
A．?dāng)?shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于1 000萬元人民幣
B．?dāng)?shù)量不低于l萬手，成交易金額不低于2 000萬元人民幣
C．?dāng)?shù)量不低于2萬手，成交易金額不低于2 000萬元人民幣
D．?dāng)?shù)量不低于l萬手，成交易金額不低于1 000萬元人民幣

18、 關(guān)于投資者買賣證券，以下說法錯誤的是（　?。?。
A．投資者買賣證券的第一步是向證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)申請開立證券賬戶
B．投資者通過委托經(jīng)紀(jì)商來進行證券交易
C．投資者在柜臺委托、網(wǎng)上委托和電話委托中只可選擇一種委托方式
D．投資者在辦理委托買賣證券時，要向經(jīng)紀(jì)商下達指令

19、 在我國，（　?。┎粚儆诮灰踪M用。
A．過戶費
B．印花稅
C．傭金
D．證券結(jié)算風(fēng)險基金

20、 單只標(biāo)的證券融資余額達到該證券上市可流通市值的（　?。r，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。
A．20%
B．30%
C．40%
D．25%

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